2017年7月7日，证监会通报了近年来“老鼠仓”执法情况。统计显示，2014年以来证监会共启动99起“老鼠仓”违法线索核查，向公安机关移送涉嫌犯罪案件83起，涉案交易金额约800亿元。截至今年5月底，司法机关已经对25名金融资管从业人员做出有罪刑事判决，证监会已经对15名证券从业人员采取证券市场禁入措施。
证监会公安部齐声“打鼠”
根据我国法律法规，金融机构从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，违反规定从事相关的证券交易，泄露未公开信息或者明示暗示他人从事相关交易，是一种严重的违法犯罪行为（俗称“老鼠仓”）。
自2014年起，证监会与审计、公安司法机关密切配合，严肃查处了博时基金原基金经理马乐、中邮创业基金原基金经理厉建超、易方达基金原副总经理陈志民、中国人寿原投资总监曾宏等一批典型案件，对于规范资管机构合规内控、规范从业人员诚实守信，起到了较好的威慑和警示作用。
除了证监会，公安部网站昨天也发文表示，近日，公安部部署北京市公安机关立案侦查的工银瑞信基金管理有限公司胡某某涉嫌利用未公开信息交易犯罪案，已侦查终结并被依法移送检察机关审查起诉。
同时，公安机关正在对一批基金管理公司、保险公司、证券公司等金融机构的从业人员涉嫌利用未公开信息交易犯罪案件依法立案查处。
公安部相关部门负责人表示，公安机关将坚决贯彻落实中央有关加强金融监管、维护金融安全和稳定的重大决策部署，与相关部门密切协作，依法履职，全力维护资本市场健康稳定发展。
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“老鼠仓”五大特征证监会两手应对
在稽查执法工作中，证监会着力强化了以下几个方面的工作。
一是积极推动法律制度不断完善。
二是充分依托运用大数据监控技术。
三是主动拓宽执法行动的覆盖领域。
四是联合公安机关开展打击和防范“老鼠仓”交易专项行动。
五是加强对经营机构资管业务的合规检查。
证监会表示，当前，“老鼠仓”违法犯罪仍然时有发生。一是违法行为持续时间长，交易和获利金额大，长期、严重损害委托人利益。二是个别经营机构“窝案”频发，有的机构多名从业人员同时涉案，有的机构同一岗位前后任投研人员先后涉案。三是案发岗位除了投资经理、研究人员，还涉及交易员、销售人员、部门总监甚至机构高管，相关人员保密意识十分淡薄。四是信息传递型交易逐渐增多，出现从业人员相互交换信息或与利益关系人内外勾结、共谋作案的现象。五是案发领域从基金行业向保险资管、托管银行蔓延。上述情况已经引起监管部门高度重视。
下一步，证监会一方面将积极探索跨部门信息共享、联合检查，健全综合防控长效机制；推动出台“老鼠仓”司法解释，明确执法标准；综合运用行政处罚、市场禁入、刑事追责等方式加大违法成本，切断利益输送暗道。
另一方面，进一步建立健全证券基金经营机构的合管管理和内部控制，铲除滋生违法犯罪的土壤，挤压“老鼠仓”的空间。
通过综合施策、标本兼治，坚持“零容忍”，保持工作节奏不变，执法力度不减，发现一起，查处一起，努力实现资产管理市场秩序的根本好转，有效防范市场风险，把保护投资者合法权益的工作真正落到实处。
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